中国证监会行政处罚决定书(怀集登云汽配股份有限公司、欧洪先、潘炜等26名责任人员)

2017)60号

党派的:怀继登云汽车配件库存股份有限公司(以下简化:,校址:广东省怀集县

欧洪先,男,生于1965年11月,2008年6月任通云库存董事、执行经理校址:广东省怀集县。

潘炜,男,生于1978年5月200712首座财务官任登云;2015年1月任登云副执行经理、兼财务总监,校址:广东省广州市

张弢,男,生于1943年2月2008年6月任通云库存董事长,校址:广东省怀集县

邓健-熊,男,生于1967年12月2008年6月至2016年10月任通云库存董事会草书体大号铅字;2008年6月任登云副执行经理;2014年12月2016年11月条款邓云库存董事校址:广东省广州市。

罗天佑,男,生于1963年9月2008年6月至2015年8月任通云库存董事,校址:广东省怀集县

富林军,男,生于1974年10月,2008年6月至2014年12月任通云库存董事,校址:广东省深圳

杨骅简,女,19698月开始,2008年6月至2014年12月任通云库存董事,校址:广东省广州市。

周莉成,男,19624月开始,2008年11月至2014年12月任通云库存董事,校址北京市西城区。

李区,男,19516月开始,2008年6月至2014年12月任通云库存董事,校址广东省怀集县。

刘勇朱,女,19599月开始,2010年4月至2014年12月任登云孤独董事校址北京市西城区。

李萍,女,196710月开始,2010年4月至2014年12月任登云孤独董事校址广东省深圳。

魏小园,男,19467月开始,2010年4月至2014年12月任登云孤独董事,校址北京市西城区。

西志伟,男,193812月开始,2010年4月至2014年12月任登云孤独董事,校址:广东省广州市

钱艺,男,生于1973年6月,自2008年6月起,他一向肩起邓云股的镇长。;2015年1月起任通云遗产管理人会主席,校址:广东省怀集县。

墨剑与小,男,生于1972年10月,2011年12月任通云遗产管理人,校址:广东省怀集县

李玉叶,男,19704月开始,2008年6月至2015年5月任通云遗产管理人2015年7月任登云副执行经理,校址广东省怀集县。

李潘生,男,195311月开始1995年纪到2014年12月任登云副执行经理,校址广东省怀集县。

邓晶,男,19777月开始,2014年12月2016年11月任通云库存董事,校址广东省深圳。

董川,男,19833月开始,2014年12月2016年11月任通云库存董事,校址北京市西城区。

谢少华,男,生于1969年1月,2015年1月起任登云副执行经理,校址:广东省怀集县。

罗华华,男,生于1968年9月,2015年1月起任登云副执行经理,校址:广东省怀集县。

苏吴军,男,196411月开始,2014年12月2016年4月任登云孤独董事,校址:广东省广州市。

张姜洋,男,19647月开始,2014年12月任登云孤独董事,校址:广东省广州市。

徐建笙,男,195111月开始,2014年12月任登云孤独董事,校址:广东省广州市。

叶静年,男,生于1965年11月,他被委任状为2012年度财务经理。,校址:广东省怀集县。

基准《演示证券法》的关系规则,我将对通讯的私生的和私生的行动进行考察。、触球,依法向党派的通报舰行政处分现实。、说辞、党派的依法收益额的根底和兴趣。每边还缺少宣布状况。、答辩暗示,用不着听力。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经确定,党派的有下列的守法现实:

一、一号由于发行的自找麻烦发送中有虚伪记载。、成年的使跌价

(一)2010年到2013年6月,在股中有三个索取者包。、求教于发球者费、围攻费不号码。,船只位置的推算削价出售本钱缺少计算在内。、收益的未成熟告知已收到等

2010年到2013年6月登云库存有使分裂销货费用未入帐,包孕:2012,深圳虎CCI资产的发球者费为5一千的。;2013年有5万元上海国馨会务发球者股份有限公司的会务费未入帐;2011年到2013年6月,登云库存关涉一汽束缚汽车股份有限公司无锡重油开汽车厂(以下简化一汽锡木)等12家客户的三包索取者费未入帐,粗俗的9,713,元。

2013年1月至6月登云库存少告知已收到票据削价出售等财务费用。登云库存2013年1月至6月让江苏申源特钢股份有限公司(以下简化申源特钢)代替削价出售岸认付汇票,发生贴现率利钱457,280元,邓云股不被以为是提出的财务费用。。

邓云库存美国分店(以下简化美国)2013半载收益告知已收到2,398,元,领到949的多重的到达公布。,元。

(二)未显示相干方相干及相干市

2010年到2013年6月,未由于库存与广州富匡泉贸易股份有限公司以下简化广州福光泉、肇庆希腊语字母表第四字母δ一部分股份有限公司(以下简化昭启)、忠实山东汽车配件股份有限公司(以下简化山东)、山东王特一部分股份有限公司,以下4家公司的相干方相干相干市;未由于的美国动力传动系统部,Inc.(以下简化APC公司)和Golden Engine Parts,Inc.(以下简化Golden Engine公司)的相干方相干及相干市。

欧洪先思索广州富匡全90%的库存,广州贫矿思索肇庆变量增量80%的库存。,肇庆变量增量思索山东复达50%的库存。,即欧洪先可对忠实山东家具把持。2010年8月18日,山东富达思索山东100%股权,欧洪先可对山东旺特家具把持。

2010年、山东富达2011向邓云使接收产额,使接收额(不含税)为963,元、3,890,元。

2010年、2011年、在2012,山东王去卖产额给邓云库存。,使接收额(不含税)为1,155,元、5,534,元、7,701,元。

APC客户向APC公司发送定货单。、APC向客户回电话的发票、APC公司装箱单上的联系方法、打交道方法等美国云联系方法、打交道是同上的。;APC公司装箱单的生产者与美国云仓库栈的装箱单生产者同上,均为美国云的职员。香精讨价过高基础,邓云库存与APC公司制定相干方。。

黄金开汽车公司与异国公司打交道,应用与美国云同上的肖像画法以电话传送;Golden Engine公司装箱单的生产者与美国云仓库栈的装箱单生产者同上,均为美国云职员;黄金开汽车公司装箱单联系方法、联系方法与美国云联系方法、打交道是同上的。。香精讨价过高基础,邓云库存和黄金开汽车制定相干每边。。

2011年、2012,邓云库存的黄金销售额为75,抵制、1,841,抵制。

(三)资产向内把持系统还缺少抓住无效家具。,外借违规等制约

邓云库存还没有股东大会或董事会赞成,2011年、2012年、2013年1月至6月违规外交的专款辨别出为960万元、2,000万元、2,300万元。

(四)招股说明书的投票和签名

邓云库存使求助于IPO招股赞成:招股说明书和摘要缺少虚伪记载。、给错误的劝告性提名表扬或成年的使跌价,它的确实性。、精确、未受损伤的性承当个人和相干法律指责。。签署的导演是张伟。、欧洪先、李区、罗天佑、富林军、杨骅简、周莉成、西志伟、李萍、魏小园和刘勇朱;签名的监事为李玉叶、墨剑与小、钱艺;签约的高级管理员工:邓健-熊、李潘生、潘炜。

二、在显示沙尔的活期公布中有虚伪报道。、成年的使跌价

(1)2013年度公布中有虚伪记载。、成年的使跌价

2013年在股中有三个索取者包。不入帐、不思索票据削价出售本钱。,三的索取者不包孕在5的年度使接收本钱中。,020,元,削价出售票据利钱不搜集2。,929,元。

2013年度公布,邓云分享未显示的广州巨头和匡泉、Da Mei,肇庆、忠实山东、山东旺特、APC公司、黄金开汽车公司的相干性;在2缺少撒尿2013的开汽车黄金使接收概略。,652,抵制。

2013,邓云库存还缺少建立。、有理的向内把持系统,不关涉财务公布的拥有次要小眼面。、无效的向内把持,外交的违规专款2300万元。

2014年4月22日,邓云库存董事会认为如何经过了《在起作用的2013年度公布及摘要的动机》,签署的导演是张伟。、欧洪先、李区、罗天佑、富林军、杨骅简、周莉成、西志伟、李萍、魏小园和刘勇朱。同日,邓云中西部及东部各州的县议会认为如何经过了该项动机。,签名的监事为李玉叶、墨剑与小、钱艺。同日,在《邓云库存董事、高级管理员工在起作用的2013年度公布的以书面形式告知已收到暗示》上签署的导演是张伟。、欧洪先、李区、罗天佑、富林军、杨骅简、周莉成、西志伟、李萍、魏小园和刘勇朱,签约的高级管理员工欧洪先、李潘生、邓健-熊、潘炜。

(二)2014年度公布中有虚伪记载。、成年的使跌价

2014年在股中有三个索取者包。不入帐、不思索票据削价出售本钱。,三的索取者不包孕在3的年度使接收本钱中。,451,元,削价出售票据利钱不搜集652。,500元。

2014年度公布,邓云分享未显示的广州巨头和匡泉、Da Mei,肇庆、忠实山东、山东旺特、APC公司、黄金开汽车公司的相干性;在2缺少撒尿2014的开汽车黄金使接收概略。,393,抵制。

2014,邓云库存还缺少建立。、有理的向内把持系统,不关涉财务公布的拥有次要小眼面。、无效的向内把持,外交的专款1,200万元。

2015年4月17日,邓云库存董事会认为如何经过了《在起作用的2014年度公布及摘要的动机》,签署的导演是张伟。、欧洪先、罗天佑、邓健-熊、董川、邓晶、徐建笙、苏吴军、张姜洋。同日,邓云中西部及东部各州的县议会认为如何经过了该项动机。,签名的监事为李玉叶、墨剑与小、钱艺。同日,在《邓云库存董事、高级管理员工在起作用的2014年度公布的以书面形式告知已收到暗示》上签署的导演是张伟。、欧洪先、罗天佑、邓健-熊、董川、邓晶、徐建笙、苏吴军、张姜洋,签约的高级管理员工欧洪先、邓健-熊、潘炜、谢少华、罗华华、李玉叶。

(三)2015年候选人提拔会地区公布少告知已收到主营事情本钱4,212,元,领到候选人提拔会地区财务公布由亏转盈

2015年4月16日,登云库存候选人提拔会地区失败超越1,000万元。邓云经过CART使跌价了手工使接收产额的单位本钱,经评定,主营事情本钱使跌价4,212,元,并使候选人提拔会地区财务公布由亏转盈。

2015年4月22日,邓云库存董事会认为如何经过了《在起作用的2015年候选人提拔会地区公布全文及课文的动机》,签署的导演是张伟。、欧洪先、罗天佑、邓健-熊、董川、邓晶、徐建笙、苏吴军、张姜洋。同日,登云库存中西部及东部各州的县议会认为如何经过了《在起作用的2015年候选人提拔会地区公布全文及课文的动机》,签名的监事为李玉叶、墨剑与小、钱艺。同日,在《邓云库存董事、高级管理员工在起作用的2015年候选人提拔会地区公布的以书面形式告知已收到暗示》上签署的导演是张伟。、欧洪先、罗天佑、邓健-熊、董川、邓晶、徐建笙、苏吴军、张姜洋,签约的高级管理员工欧洪先、邓健-熊、潘炜、谢少华、罗华华、李玉叶

三、等等情境

候选人提拔会,2016年6月23日,邓云平民到无锡梁溪区演示法院供职。一汽锡木索取者概略较大的三方索取者。。2016年11月28日,无锡梁西区演示法院当播音员《有礼貌的调停书》,告知已收到一汽锡木言归正传邓云库存三股,索取者10000抵制,一汽锡木不得再以2011年纪到2014年三包索取者款成绩召唤登云库存承肩起何退婚、赔或赔指责。邓云股的退还概略。一汽锡木三索取者全部的的23%。。

秒,邓云库存9名董事兼财务总监,也许在2017年12月31日屯积,邓云股价未能与前述的客户范围扣除,回电话相干应收账户记入贷方。,到三个索取者的较大数额,索取者全部的为1。,482万元),这将改正邓云股在现钞小眼面的相干失败。。

不只是现实,有会计能防范、现行单位中止解说的中止、对船只位置的推算、驿站截图、买卖和约、运货单、职业死去材料、岸清流、邓云库存招股说明书、公司条例、相干年报、董事会的关系年度判决、关系年度中西部及东部各州的县议会判决、关系年度活期公布,以书面形式告知已收到、邓云库存解说、相干员工聊天记载、相干员工召唤提出能抵御和能抵御。,足以区别。

我以为,IPO自找麻烦发送、2013年度公布、2014年度公布、2015年候选人提拔会地区公布在虚伪记载、成年的使跌价的行动,违背了《国际证券法》在起作用的证券法的第六感觉十三的条规则。、股票上市的公司依法显示的通讯,应该真实、精确、未受损伤的,不得有虚伪记载。、给错误的劝告性提名表扬或使跌价,制定证券法第候选人提拔会百九十三的条第1款的发行人。、股票上市的公司或等等通讯显示工作人未显示,或许显示的通讯是伪造的。、给错误的劝告性提名表扬或使跌价的行动。。对前述的守法行动目前的谨慎的的掌管员工为欧洪先、潘炜,目前的谨慎的的等等人是张。、邓健-熊、罗天佑、富林军、杨骅简、周莉成、李区、邓晶、董川、刘勇朱、李萍、魏小园、西志伟、苏吴军、张姜洋、徐建笙、钱艺、墨剑与小、李玉叶、李潘生、谢少华、罗华华、叶静年

基准党的守法行动的现实、自然、标示于图表上与社会为害,基准《S》第候选人提拔会百九十三的条候选人提拔会款的规则,我会确定:

一、电荷邓云库存合适的,授予正告,并处足球点球60万元。。

二、对欧洪先、Pan Wei正告,足球点球30万元。。

三、正告张张,并给予惩罚20万元足球点球。

四、对邓健-熊授予正告,并给予惩罚15万元足球点球。

五、对罗天佑、富林军、杨骅简、周莉成、Lee District正告,足球点球10万元。。

刘勇朱、李萍、魏小园、西志伟授予正告,足球点球9万元。。

、财富艺术作品、墨剑与小、李玉叶授予正告,足球点球8万元。。

、对李潘生授予正告,并处足球点球7万元。。

、给邓晶、董川、谢少华、罗华华授予正告,足球点球6万元。。

对苏吴军、张姜洋、徐建笙、叶静年授予正告,足球点球5万元。。

该方应自收到确定之日起15一两天内。,将足球点球汇至奇纳证券人的监督管理任命(奇纳岸):奇纳国际信托投资公司岸总公司,账号:7111010189800000162,由岸目前的切换到金库。,结清能防范的硬拷贝应附在单方的姓名上。。党派的回绝接收处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60一两天缺乏自信奇纳证券人的监督管理任命自找麻烦行政复查,也可在收到本处分确定书之日起6个月内目前的向有权限的演示法院提起行政申诉。重新审议诉讼案件期,前述的确定不应中止。。

奇纳证监会      

2017年5月31日    

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